信息披露等存在违规行为 上瑞资管被责令改正

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  11月27日,安徽证监局披露了《关于对上瑞资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。

信息披露等存在违规行为 上瑞资管被责令改正

  公告显示,上瑞资产管理有限公司(以下简称上瑞资管)在从事私募基金业务活动中,存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务,未按照合同约定履行信息披露义务,从事与私募基金管理无关业务的情形。

  安徽证监局表示,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第十三条的规定,决定对上瑞资管采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  公开资料显示,上瑞资管 (曾用名:上瑞财富资产管理有限公司) 成立于2014年,位于安徽省芜湖市,是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本5000万人民币,实缴资本5000万人民币。通过天眼查大数据分析,上瑞资管共对外投资了4家企业,参与招投标项目1次;此外企业还拥有行政许可(金麒麟分析师)2个。

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